中金财富证券长春大街营业部因三大违规问题领责令整改 考核激励与开户交易量直接挂钩

2026年5月22日，吉林证监局发布行政监管措施决定书配资炒股服务平台，直指中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部（以下简称“中金财富长春大街营业部”）存在三项违规行为，并对其采取责令改正的监管措施。

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吉林证监局在核查中发现，中金财富长春大街营业部主要存在以下三方面问题：

一是考核激励机制不当。该营业部对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，同时，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩。这种考核方式可能导致员工为追求业绩而忽视合规风险，引发不当销售行为。

二是从业人员投资行为管理不到位。营业部未能有效履行对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的申报和监控管理职责，这一疏漏可能导致利益冲突或内幕交易等风险隐患。

三是投资者适当性管理职责履行不力。营业部在开展业务过程中，未严格按照相关规定对投资者进行适当性评估与管理，可能使投资者购买与其风险承受能力不匹配的金融产品。

吉林证监局指出，中金财富长春大街营业部的上述行为违反了多项证券行业重要法规，包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十五条以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。要求营业部在收到本监管措施决定书一个月内完成对上述问题的整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。

公告同时明确，中金财富长春大街营业部如对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管机构对证券经营机构合规运营、投资者适当性管理以及从业人员行为规范的高度重视。业内人士表示，券商营业部作为直接服务投资者的一线机构，其合规经营是资本市场健康发展的重要基石，相关机构需引以为戒，切实完善内部管理制度，防范合规风险。

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